上海市人民政府關(guān)于在本市市場監(jiān)管領(lǐng)域深入推進部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見

滬府發(fā)〔2024〕6號            2024-04-29

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

　　為進一步貫徹實施《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)，促進跨部門綜合監(jiān)管改革，深入營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，現(xiàn)就在本市市場監(jiān)管領(lǐng)域深入推進部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管提出實施意見如下：

　　一、深化隨機抽查基礎(chǔ)制度建設(shè)

　　(一)全面深化“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革

　　按照國務(wù)院部署，將“雙隨機、一公開”作為市場監(jiān)管的基本方式，除特殊重點領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過隨機抽查方式進行，杜絕隨意檢查，形成“雙隨機、一公開”監(jiān)管的常態(tài)化管理機制。

　　正確處理好隨機抽查與個案處理、專項檢查等的關(guān)系。在做好“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的同時，對通過投訴舉報、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個案線索，立即依法實施檢查、處置;需立案查處的，依法進行調(diào)查處理。堅持問題導(dǎo)向，對通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和影響市場秩序的突出風(fēng)險，通過隨機抽查等方式，開展有針對性的檢查，加強防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。

　　(二)制定完善抽查事項清單

　　各有關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機抽查事項清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。市市場監(jiān)管局結(jié)合本市實際，會同有關(guān)部門制定部門聯(lián)合隨機抽查(以下簡稱“聯(lián)合抽查”)事項清單、標準和實施辦法。市級層面不斷完善市級市場監(jiān)管領(lǐng)域抽查事項清單，各區(qū)政府在市級抽查事項清單的基礎(chǔ)上，按照“應(yīng)納盡納”的原則，進一步統(tǒng)籌建立本轄區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合抽查事項清單。

　　隨機抽查事項清單和聯(lián)合抽查事項清單，可分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限;抽查比例高的，可通過隨機抽取的方式，確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實際情況設(shè)置上限。嚴格控制重點檢查事項的數(shù)量和一般檢查事項的抽查比例。

　　隨機抽查事項清單和聯(lián)合抽查事項清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的“立、改、廢、釋”和工作實際等進行動態(tài)調(diào)整，并及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)(上海)(以下簡稱“公示系統(tǒng)”)等平臺和政務(wù)網(wǎng)站向社會公開。對本市統(tǒng)一發(fā)布的跨部門綜合監(jiān)管重點行業(yè)領(lǐng)域清單中符合抽查工作條件的，納入聯(lián)合抽查事項清單，并建立同步動態(tài)更新機制。對未列入隨機抽查或聯(lián)合抽查清單的事項，不得擅自開展隨機抽查或聯(lián)合抽查;對已經(jīng)列入隨機抽查或聯(lián)合抽查清單的，除特殊情況外，應(yīng)每年至少組織一次隨機抽查或聯(lián)合抽查。

　　(三)建立健全聯(lián)合抽查“兩庫”

　　統(tǒng)籌建立健全覆蓋全市各層級、與抽查事項相對應(yīng)的檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，分別建立與部門職責(zé)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫。檢查對象名錄庫既可包括企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等經(jīng)營主體，也可包括產(chǎn)品、項目、行為等。建立市、區(qū)兩級執(zhí)法檢查人員名錄庫，名錄庫應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進行分類標注，增強抽查檢查專業(yè)性。對特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。

　　根據(jù)檢查對象和執(zhí)法檢查人員的變動情況，對檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫進行動態(tài)管理。

　　(四)建設(shè)優(yōu)化聯(lián)合抽查系統(tǒng)

　　依托上海市“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)的“聯(lián)合抽查”子系統(tǒng)是本市市場監(jiān)管領(lǐng)域推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的基本操作平臺。不斷優(yōu)化“聯(lián)合抽查”子系統(tǒng)功能，緊密結(jié)合部門聯(lián)合抽查工作實際需要，進一步完善計劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項抽查檢查工作程序，為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運用提供技術(shù)支撐，促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋常態(tài)化，逐步做到聯(lián)合抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。積極探索通過應(yīng)用移動監(jiān)管、執(zhí)法記錄設(shè)備等信息化工具和遠程監(jiān)管、實時監(jiān)管、非現(xiàn)場監(jiān)管等智慧監(jiān)管手段，不斷強化對“雙隨機、一公開”監(jiān)管的技術(shù)支撐，進一步提高抽查的工作效能。

　　市政府各部門自行建設(shè)“雙隨機”監(jiān)管系統(tǒng)的，與“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)信息共享、互聯(lián)互通，及時、準確地將本部門產(chǎn)生的檢查結(jié)果等隨機抽查檢查信息導(dǎo)入“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，推進抽查檢查信息的統(tǒng)一歸集和全面公開。

　　(五)強化信用激勵約束機制

　　推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管與社會信用體系相銜接，將聯(lián)合抽查的信用信息納入抽查對象的社會信用記錄，作為實施行政管理的重要參考。堅持問題導(dǎo)向，根據(jù)抽查對象信用狀況實行分類分級動態(tài)監(jiān)管，將抽查比例頻次與抽查對象的信用等級、事項風(fēng)險等級掛鉤，提高監(jiān)管精準性。對信用較好、風(fēng)險較低的經(jīng)營主體，可合理降低抽查比例和頻次，減少對正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響;對信用風(fēng)險一般的經(jīng)營主體，按照常規(guī)比例和頻次抽查;對違法失信、風(fēng)險較高的經(jīng)營主體，適當提高抽查比例和頻次。對最近三年存在行政處罰記錄的企業(yè)或投訴舉報多發(fā)易發(fā)且被查實的或違法違規(guī)行為相對集中的企業(yè)、行業(yè)和領(lǐng)域，列入重點實施定向抽查，增加抽查頻次，提高抽查比例。對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題線索一查到底、依法處罰，并將查處情況和處罰結(jié)果記于相應(yīng)經(jīng)營主體名下，形成對違法失信行為的長效制約。通過在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，促進經(jīng)營主體增強信用意識和自我約束力，對違法者“利劍高懸”;切實減少對經(jīng)營主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預(yù)，對守法者“無事不擾”。

　　二、著力規(guī)范隨機抽查工作流程和方法

　　(一)統(tǒng)籌制定年度聯(lián)合抽查計劃

　　各區(qū)政府在每年第一季度結(jié)束前，結(jié)合轄區(qū)實際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定年度聯(lián)合抽查工作計劃。對未列入年度聯(lián)合抽查工作計劃但實際工作需要增加的抽查任務(wù)或已經(jīng)列入年度聯(lián)合抽查工作計劃但實際工作需要取消的抽查任務(wù)，可進行動態(tài)調(diào)整并及時更新。年度聯(lián)合抽查工作計劃及其調(diào)整更新情況都應(yīng)自形成之日起5個工作日內(nèi)，通過公示系統(tǒng)等平臺和政務(wù)網(wǎng)站向社會公開。

　　年度聯(lián)合抽查工作計劃要科學(xué)確定聯(lián)合抽查的事項和發(fā)起、參與部門，實現(xiàn)“進一次門，查多項事”。對同一經(jīng)營主體的多個檢查事項，原則上應(yīng)一次性完成，提高執(zhí)法效能，減少經(jīng)營主體接受檢查的成本。按照法律法規(guī)規(guī)定和本轄區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊伍的實際情況，合理確定、動態(tài)調(diào)整隨機抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和多頭檢查、執(zhí)法擾民。

　　(二)科學(xué)實施抽查檢查

　　各區(qū)政府根據(jù)年度聯(lián)合抽查工作計劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式，從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，并根據(jù)實際情況和“因地制宜”原則，隨機匹配執(zhí)法檢查人員。聯(lián)合抽查可采取實地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可委托有資質(zhì)的機構(gòu)開展檢驗檢測、財務(wù)審計、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。委托專業(yè)機構(gòu)實施檢查的，要對其加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　市政府各部門可根據(jù)實際情況，研究制定隨機抽查工作細則和指引，明確抽查工作程序、項目、方法等，方便基層執(zhí)法檢查人員實際操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。探索在隨機抽查和聯(lián)合抽查中推行“檢查碼”運用，增強監(jiān)管公平公正性。

　　對聯(lián)合抽查中委托專業(yè)機構(gòu)開展相關(guān)工作所需費用，各級財政部門要按規(guī)定予以保障。

　　(三)強化抽查檢查結(jié)果公示和運用

　　除依法依規(guī)不適合公開的情形外，要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，自對該檢查對象的檢查結(jié)果形成之日起20個工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果通過公示系統(tǒng)、公共信用信息服務(wù)平臺等平臺和政務(wù)網(wǎng)站向社會公開，接受社會監(jiān)督。對抽查發(fā)現(xiàn)的輕微違法違規(guī)行為，要更多運用行政指導(dǎo)、行政約談、教育整改等措施，引導(dǎo)和促進經(jīng)營主體依法合規(guī)開展經(jīng)營活動;對應(yīng)立案查處的違法違規(guī)行為，按照“誰許可、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，依法予以懲處;對涉嫌犯罪的，及時移送司法機關(guān)。實現(xiàn)抽查結(jié)果在政府部門間互認，促進“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革與完善事中事后監(jiān)管體系、推進社會信用體系建設(shè)等工作緊密結(jié)合。

　　(四)完善聯(lián)合抽查實施辦法

　　要在市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋的基礎(chǔ)上，結(jié)合推進跨部門綜合監(jiān)管改革，進一步優(yōu)化聯(lián)合抽查組織方式，持續(xù)提升協(xié)同監(jiān)管能力，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。兩個以上部門對同一監(jiān)管對象實施隨機抽查且可同時開展的，原則上以“雙隨機、一公開”監(jiān)管方式實施聯(lián)合抽查。各區(qū)政府要結(jié)合本區(qū)情況，探索可常態(tài)開展、可復(fù)制推廣的聯(lián)合抽查具體模式和工作機制。各部門對牽頭負責(zé)的聯(lián)合抽查領(lǐng)域，要結(jié)合任務(wù)特點和監(jiān)管需要，制訂完善聯(lián)合抽查實施方案。本市將探索建立聯(lián)合抽查實施辦法，規(guī)范“雙隨機、一公開”監(jiān)管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執(zhí)法人員管理、檢查結(jié)果認定與應(yīng)用等工作流程，加快完善以隨機抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度。

　　三、建立完善成效責(zé)任機制

　　要堅持“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，在推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管中，對綜合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進行分析，既嚴格問責(zé)追責(zé)，又有效保護基層執(zhí)法檢查人員擔當作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。對忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表揚和鼓勵;對未履行、不當履行或違法履行職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴肅處理;對涉嫌犯罪的，要移送司法機關(guān)依法處理。

　　各級部門及其執(zhí)法檢查人員有下列情形之一的，應(yīng)承擔行政責(zé)任：未按照要求進行抽查檢查，造成不良后果的;未依法及時公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的;對抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關(guān)處理的;不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務(wù)的;其他依法依規(guī)應(yīng)追究責(zé)任的。

　　在隨機抽查中存在下列情形之一，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的;因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段或監(jiān)管條件限制，不能發(fā)現(xiàn)所存在問題的;檢查對象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的;因被委托進行檢查的專業(yè)機構(gòu)出具虛假報告等，導(dǎo)致錯誤判定或者處理的;其他依法依規(guī)不應(yīng)追究責(zé)任的。

　　市場監(jiān)管、發(fā)展改革、商務(wù)、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、水務(wù)、文化旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、稅務(wù)、統(tǒng)計、綠化市容、知識產(chǎn)權(quán)、消防救援、海關(guān)等市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門要落實部門職責(zé)，進一步加強協(xié)調(diào)合作，定期或不定期進行會商，共同解決重大疑難問題，組織開展工作考核評估，研究制定市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管相關(guān)工作制度，并可根據(jù)需要組織在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一開展聯(lián)合抽查。

　　各區(qū)、各部門要從適應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系、推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，充分認識全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管的重大意義，進一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，采取切實措施，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)和干部隊伍建設(shè)，整合監(jiān)管力量，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制，營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。

　　本實施意見于2024年7月1日起施行。

上海市人民政府

2024年4月29日

關(guān)于《上海市人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域深入推進部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》的解讀

　　為進一步深化部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管改革，本市在《上海市人民政府貫徹<國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見>的實施意見》基礎(chǔ)上，修訂形成《上海市人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域深入推進部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》，現(xiàn)解讀如下：

　　一、修訂背景

　　為貫徹《國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》(國發(fā)〔2019〕5號)，市政府于2019年5月印發(fā)了《上海市人民政府貫徹<國務(wù)院關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見>的實施意見》(滬府規(guī)〔2019〕25號)，有效期至2024年6月30日。鑒于該文件即將到期和經(jīng)濟社會發(fā)展，本市及時開展修訂工作，并形成《上海市人民政府關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域深入推進部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》,近日由市政府印發(fā)。

　　二、主要修訂內(nèi)容

　　本次修訂主要涉及的內(nèi)容如下：

　　(一)推進跨部門綜合監(jiān)管改革。一是明確總體目標，提出“促進跨部門綜合監(jiān)管改革，深入營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境”的總體目標。二是明確工作任務(wù)，提出“結(jié)合深入推進跨部門綜合監(jiān)管改革，進一步優(yōu)化聯(lián)合抽查組織方式，持續(xù)提升協(xié)同監(jiān)管能力，實現(xiàn)市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合‘雙隨機、一公開’監(jiān)管常態(tài)化”。三是明確清單管理，按照“應(yīng)納盡納”的工作要求，提出“對本市統(tǒng)一發(fā)布的跨部門綜合監(jiān)管重點行業(yè)領(lǐng)域清單中符合隨機抽查工作條件的，要納入聯(lián)合抽查事項清單，并建立兩份清單的同步動態(tài)更新機制”。

　　(二)完善部門聯(lián)合隨機抽查推進機制。一是改進聯(lián)合抽查方式，提出“兩個以上部門對同一監(jiān)管對象實施隨機抽查且可以同時開展的，原則上以‘雙隨機、一公開’監(jiān)管方式實施聯(lián)合抽查，盡可能減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的干擾”。二是提升抽查規(guī)范性，增加“各部門對牽頭負責(zé)的聯(lián)合抽查領(lǐng)域，要結(jié)合任務(wù)特點和監(jiān)管需要，制訂完善聯(lián)合抽查實施方案”的內(nèi)容。三是加強監(jiān)管互動，提出“探索在雙隨機抽查和部門聯(lián)合隨機抽查中推行‘檢查碼’運用”，以提升經(jīng)營主體對監(jiān)管的認可度和獲得感。

　　(三)運用更加豐富的監(jiān)管手段。提出“積極探索通過應(yīng)用移動監(jiān)管、執(zhí)法記錄設(shè)備等信息化工具，以及遠程監(jiān)管、實時監(jiān)管、非現(xiàn)場監(jiān)管等智慧監(jiān)管手段，不斷強化對‘雙隨機、一公開’監(jiān)管的技術(shù)支撐，進一步提高隨機抽查的工作效能”。

　　(四)細化“信用+風(fēng)險”抽查方式。將隨機抽查比例頻次與抽查對象的“信用+風(fēng)險”抽查方式細化，增加“對信用較好、風(fēng)險較低的經(jīng)營主體，可合理降低抽查比例和頻次，減少對正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響;對信用風(fēng)險一般的經(jīng)營主體，按常規(guī)比例和頻次抽查;對違法失信、風(fēng)險較高的經(jīng)營主體，適當提高抽查比例和頻次”的內(nèi)容。

　　(五)其他修訂項。一是根據(jù)當前新情況、新要求，修改文件名稱、目的意義、工作要求等。二是強化抽查結(jié)果運用，增加“對抽查發(fā)現(xiàn)的輕微違法違規(guī)行為，要更多運用行政指導(dǎo)、行政約談、教育整改等措施，引導(dǎo)和促進經(jīng)營主體依法合規(guī)開展經(jīng)營活動”的內(nèi)容。三是修改部分表述，將“市場主體”修改為“經(jīng)營主體”，“事中事后綜合監(jiān)管平臺”修改為“‘互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管’系統(tǒng)”。四是提出市場監(jiān)管、發(fā)展改革、商務(wù)、教育、公安、人力資源社會保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、水務(wù)、文化旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、稅務(wù)、統(tǒng)計、綠化市容、知識產(chǎn)權(quán)、消防救援、海關(guān)等市場監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“要落實部門職責(zé)，進一步加強協(xié)調(diào)合作，共同解決重大疑難問題，組織開展考核評估，研究制定市場監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合‘雙隨機、一公開’監(jiān)管相關(guān)工作制度”。

　　(六)關(guān)于實施日期。本實施意見于2024年7月1日起施行。