汕尾市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)汕尾市鼓勵企業(yè)上市辦法的通知[全文廢止]

汕府辦函[2021]52號          2021-3-11

各縣(市、區(qū))人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《汕尾市鼓勵企業(yè)上市辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。實施過程中遇到的問題，請徑向市金融工作局反映。

汕尾市人民政府辦公室

2021年3月11日

汕尾市鼓勵企業(yè)上市辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為推動汕尾高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步推動企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力，鼓勵我市擬上市、上市企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，成為具有創(chuàng)新能力的排頭兵企業(yè)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所指企業(yè)是指在我市依法進(jìn)行工商、稅務(wù)注冊登記的企業(yè)。本辦法所提及的上市后備企業(yè)是指注冊地在汕尾市，依據(jù)相應(yīng)條件和評價標(biāo)準(zhǔn)遴選出來，并經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的擬上市企業(yè)。

　　第三條 加強對企業(yè)利用多層次資本市場的分類指導(dǎo)，對盈利能力較強、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè)要納入上市后備企業(yè)庫，進(jìn)行重點扶持培育;對基礎(chǔ)較好但規(guī)模偏小的企業(yè)，要幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴增資擴(kuò)股，壯大企業(yè)實力。鼓勵企業(yè)通過在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌，利用債券等直接融資工具，多種方式實現(xiàn)與多層次資本市場對接;對上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導(dǎo)，實現(xiàn)申報上市。

　　第四條 市推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組(下稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”)負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌我市上市后備企業(yè)和已上市企業(yè)的認(rèn)定、核實、獎勵與管理工作，以及其他推動企業(yè)上市工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融局，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。

　　第二章 上市后備企業(yè)的管理與認(rèn)定

　　第五條 上市后備企業(yè)的組織管理。對汕尾市企業(yè)改制上市進(jìn)行培育，實行政府統(tǒng)籌、自愿申報、嚴(yán)格審查、社會監(jiān)督的原則。市金融局負(fù)責(zé)牽頭建立我市上市后備企業(yè)庫并受理上市后備企業(yè)申請，結(jié)合各縣(市、區(qū))政府、市直行業(yè)主管部門定期梳理推薦的本地區(qū)、本行業(yè)優(yōu)質(zhì)骨干企業(yè)名單，按照本方法第六條規(guī)定完成認(rèn)定的，納入上市后備企業(yè)庫，實行動態(tài)管理。其中，各縣(市、區(qū))、各行業(yè)主管部門推薦部分，由各縣(市、區(qū))政府和市工信局、發(fā)改局、投資促進(jìn)局、科技局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局等行業(yè)主管部門每年6月底、12月底前向市金融局提交推薦名單并附相關(guān)材料。市金融局負(fù)責(zé)組織有關(guān)行業(yè)主管部門、中介機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊對我市上市后備企業(yè)進(jìn)行不定期走訪調(diào)研，根據(jù)調(diào)研結(jié)果劃分入庫企業(yè)上市對接板塊，不斷優(yōu)化上市后備企業(yè)行業(yè)分布和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成梯次對接多層次資本市場的良好格局。

　　第六條 上市后備企業(yè)認(rèn)定的條件

　　(一)根據(jù)國家有關(guān)法律登記設(shè)立，在汕尾市市場監(jiān)管部門注冊并在稅務(wù)部門辦理稅務(wù)登記，并滿足如下財務(wù)指標(biāo)要求其中一項或以上的：

　　1.最近兩年連續(xù)盈利、最近兩年凈利潤累計不少于人民幣1000萬元;

　　2.最近一年度盈利、最近一年凈利潤不少于500萬元、最近一年營業(yè)收入不少于5000萬元;

　　3.最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損;

　　4.已獲得投資機(jī)構(gòu)實繳投資1000萬元或以上的企業(yè)。

　　(二)符合本地區(qū)、本行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、主營業(yè)務(wù)突出的行業(yè)龍頭企業(yè)、優(yōu)質(zhì)骨干企業(yè)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室初步同意其為上市后備企業(yè)，并出具初審意見的;

　　(三)領(lǐng)導(dǎo)小組要求的其他條件。

　　第七條 上市后備企業(yè)認(rèn)定的流程

　　(一)企業(yè)自主申報

　　1.擬上市企業(yè)填寫《汕尾市上市后備企業(yè)認(rèn)定申請表》，連同企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本(加蓋企業(yè)公章)、最近兩年年度財務(wù)報告(加蓋企業(yè)公章)報送至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室;

　　2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)汕尾市上市后備企業(yè)認(rèn)定條件對擬上市企業(yè)進(jìn)行初審，并組織有關(guān)行業(yè)主管部門、中介機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊對符合認(rèn)定條件的擬上市企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場走訪調(diào)研，在《汕尾市上市后備企業(yè)認(rèn)定申請表》上出具是否同意其為上市后備企業(yè)的意見，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定后，對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定。

　　3.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)名單，通過汕尾市人民政府門戶網(wǎng)站向社會公示，公示期5個工作日。公示期間，任何單位或個人有異議的，可以書面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將協(xié)調(diào)有關(guān)行業(yè)主管部門組織調(diào)查并出具調(diào)查意見。公示期滿，無異議或異議不成立的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請市政府審定并發(fā)文確認(rèn)。

　　(二)各地區(qū)、各行業(yè)主管部門推薦

　　1.各縣(市、區(qū))政府和市工信局、發(fā)改局、科技局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、商務(wù)局等行業(yè)主管部門，按照汕尾市上市后備企業(yè)認(rèn)定條件，對本地區(qū)、本行業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行梳理篩選，每年6月底、12月底前向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交《汕尾市上市后備企業(yè)推薦清單》;

　　2.領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各縣(市、區(qū))政府、各行業(yè)主管部門提交的《汕尾市上市后備企業(yè)推薦清單》進(jìn)行初審后出具初審意見，由各縣(市、區(qū))政府、各行業(yè)主管部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室下達(dá)的意見，發(fā)動符合條件的企業(yè)填寫《汕尾市上市后備企業(yè)認(rèn)定申請表》并提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本(加蓋企業(yè)公章)、最近兩年年度財務(wù)報告(加蓋企業(yè)公章)等申報材料，各縣(市、區(qū))政府、各行業(yè)主管部門在申請表上出具推薦意見后將申請表連同企業(yè)其他申報材料報送至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定后，對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定。

　　3.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)，須通過汕尾市人民政府門戶網(wǎng)站向社會公示，公示期5個工作日。公示期間，任何單位或個人有異議的，可以書面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將協(xié)調(diào)有關(guān)行業(yè)主管部門組織調(diào)查并出具調(diào)查意見。公示期滿，無異議或異議不成立的，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請市政府審定并發(fā)文確認(rèn)。

　　(三)已向境內(nèi)外證券交易所提交上市申請，并被正式受理或已在廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案的擬上市企業(yè)，不需經(jīng)過初步評審、征求意見和公示，自動認(rèn)定為上市后備企業(yè)，享受上市后備企業(yè)同等待遇;由企業(yè)直接向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室申報備案,并由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請市政府發(fā)文確認(rèn)。

　　第八條 上市后備企業(yè)的退出。進(jìn)入上市后備隊伍的企業(yè)因重大技術(shù)性難題或其他原因無法繼續(xù)籌備上市的，企業(yè)或上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會同行業(yè)主管部門調(diào)查核實情況并報領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組報市政府同意后，取消其上市后備企業(yè)資格，不再享受政府優(yōu)惠政策及財政支持。

　　第三章 上市后備企業(yè)資本運作獎勵

　　第九條 融資獎勵。在政策期間內(nèi)，上市后備企業(yè)成功獲得投資機(jī)構(gòu)以增資形式實繳投資1000萬元或以上的企業(yè)，按每次融資金額給予1%的獎勵，每家企業(yè)當(dāng)年最高獎勵80萬元。

　　第十條 并購獎勵。鼓勵本市上市后備企業(yè)通過市場化方式開展并購重組做大做強，對并購重組交易金額達(dá)到2000萬元以上的，按照并購交易金額的5‰給予最高不超過100萬元的獎勵。單家企業(yè)發(fā)生多次并購重組的，累計獎勵金額最高不超過300萬元。

　　第十一條 股改獎勵。上市后備企業(yè)完成股份制改造的，給予一次性獎勵25萬元。

　　第四章 企業(yè)上市掛牌獎勵

　　第十二條 境內(nèi)直接上市獎勵。對在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)上市的企業(yè)分階段給予總額不超過600萬元補貼。辦理證券主管部門輔導(dǎo)備案工作的，給予一次性獎勵100萬元;向中國證監(jiān)會提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請經(jīng)正式受理的，給予一次性獎勵100萬元;首次公開發(fā)行并成功上市的，給予一次性獎勵400萬元。企業(yè)符合分階段補貼條件的，可分別申請相應(yīng)階段的補貼;同時符合多個階段補貼條件的，可同時申請多個階段的補貼，每家企業(yè)每階段補貼只能享受一次。

　　第十三條 境內(nèi)間接上市獎勵。市內(nèi)企業(yè)通過市外買殼、借殼上市等方式實現(xiàn)國內(nèi)A股上市，并將上市公司注冊地、納稅登記遷入我市，納入我市統(tǒng)計口徑，實現(xiàn)境內(nèi)間接上市的，須待企業(yè)成功上市并遷冊后一次性申請上市補貼600萬。

　　第十四條 境外上市獎勵。企業(yè)在境外完成上市的，給予一次性獎勵600萬元。

　　第十五條 外地境內(nèi)上市企業(yè)將注冊地遷至我市，或外地境外上市企業(yè)將注冊地遷至我市的，給予一次性獎勵600萬元。

　　第十六條 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌融資獎勵。對成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)，給予一次性獎勵50萬元;同時，通過直接融資

　　方式實現(xiàn)融資，按首次融資金額給予1%的獎勵，每家企業(yè)最高獎勵100萬元。若首次融資同時滿足本辦法第九條規(guī)定，則由企業(yè)自行選擇其中一項進(jìn)行申報，不可重復(fù)享受。

　　第十七條 區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌融資獎勵。對成功在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌且成功獲得融資或?qū)俑咝录夹g(shù)企業(yè)的，給予一次性獎勵10萬元。

　　第十八條 再融資獎勵。上市企業(yè)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)通過增發(fā)、配股等方式再融資的，按實際募集資金的1‰給予獎勵，每年最高分別獎勵100萬元、20萬元。

　　第五章 上市掛牌、資本運作獎勵流程及相關(guān)要求

　　第十九條 符合獎勵條件的企業(yè)，每階段完成后，企業(yè)原則上在6個月內(nèi)提出資金獎勵申請，超過時限的視為自愿放棄，不再受理申請。申報流程如下：

　　(一)符合獎勵條件的企業(yè)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出申請。

　　(二)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室受理后，對企業(yè)申請進(jìn)行初審，并出具初審意見報領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定后，報市政府審定。

　　(三)市財政局根據(jù)市政府的批復(fù)，依照規(guī)定程序落實資金撥付。

　　第二十條 獎勵資金按照常年受理申請、分批撥付的原則進(jìn)行管理。如申請總額超出本年度本項目市財政預(yù)算安排計劃，按照先申請先撥付的原則進(jìn)行。

　　第二十一條 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)、區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所申請上市或成功上市(含轉(zhuǎn)板)，可參照本辦法境內(nèi)直接上市、境內(nèi)間接上市、再融資等獎勵規(guī)定予以獎勵，但最高獎勵額度中應(yīng)扣除其已經(jīng)獲得的同類獎勵部分。

　　第二十二條 上市公司在獲得上市相關(guān)獎勵五年內(nèi)遷出我市的，需將獲得的獎勵資金全額返還我市。

　　第二十三條 對企業(yè)弄虛作假騙取獎勵資金的行為，由領(lǐng)導(dǎo)小組報經(jīng)市政府同意后，作出撤消項目獎勵、追繳項目獎勵資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財政資金資格、視其情節(jié)輕重進(jìn)行通報等處理措施，并由市財政局按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務(wù)院第427號令)的規(guī)定予以處罰;構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。

　　第六章 上市后備企業(yè)和上市企業(yè)政府服務(wù)

　　第二十四條 上市后備企業(yè)享受本市有關(guān)優(yōu)先、優(yōu)惠待遇。各縣(市、區(qū))政府及職能部門依法為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務(wù)或設(shè)立辦事“綠色通道”，實行“一企一策”，對于上市后備企業(yè)在改制、上市準(zhǔn)備過程中涉及的用地產(chǎn)權(quán)和補辦不動產(chǎn)權(quán)證等各項手續(xù)和審批，在依法依規(guī)的前提下，應(yīng)簡化流程，特事特辦，提供優(yōu)先服務(wù)，加快工作進(jìn)度。

　　第二十五條 上市后備企業(yè)在股份制改造、掛牌上市過程中涉及的土地房產(chǎn)確權(quán)、不規(guī)范稅費繳納、股權(quán)糾紛、證照補辦和其他各種行政許可不銜接等歷史遺留問題，以及改制上市前三年生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的不規(guī)范問題，相關(guān)職能部門要加強政策指導(dǎo)與服務(wù)，本著尊重歷史，有利于發(fā)展的原則給予妥善處理。

　　第二十六條 對企業(yè)在改制重組、上市準(zhǔn)備過程中涉及的企業(yè)所得稅、契稅、土地增值稅等有關(guān)稅收和辦理的資產(chǎn)過戶、資產(chǎn)評估增值、變更名稱等手續(xù)需繳納的稅收，在企業(yè)上市后市縣級收入部分由同級財政給予全額返還，但最高不超過300萬元，但其他優(yōu)惠政策中出現(xiàn)與本規(guī)定屬于同類型的，按就高原則執(zhí)行，不得重復(fù)享受;對企業(yè)在完成公開發(fā)行之前支付的會計審計費、資產(chǎn)評估費、法律服務(wù)費、券商保薦費等中介費用，按不超過實際發(fā)生費用的50%給予補助，最高不超過300萬元。

　　第二十七條 支持上市公司并購重組，加大在本市投資或并購市外及境外企業(yè)并引入本市，鼓勵市各類產(chǎn)業(yè)投資基金、投資控股公司等參與上市公司并購重組;鼓勵上市公司增資擴(kuò)產(chǎn)，對納入重大項目的上市公司、上市后備企業(yè)項目，優(yōu)先保障用地指標(biāo)，享受“一站式”“綠色通道”等服務(wù)。

　　第二十八條 對于外地上市公司注冊地遷入我市的，采取“一事一議、一企一策”的方式，給予有競爭力的財政補貼或特別獎勵。

　　第二十九條 上市公司、上市后備企業(yè)董事、監(jiān)事、高管等符合《汕尾市紅海揚帆人才計劃》的，可按政策規(guī)定享受相應(yīng)的關(guān)于人才引進(jìn)、人才獎勵、子女教育、醫(yī)療保障等方面的政策待遇。

　　第七章 附則

　　第三十條 本辦法由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期至2025年12月31日。市政府已頒布的其他文件與本辦法有沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第三十二條 本文件頒布之日前已股改、上市、掛牌企業(yè)，不適用本文件。

　　稅 屋附件下載：

　　1.汕尾市上市后備企業(yè)認(rèn)定申請表

　　2.汕尾市上市后備企業(yè)推薦清單

　　3.獎勵申報材料清單

　　4.汕尾市企業(yè)利用資本市場上市融資獎勵申請表

　　5.汕尾市上市后備企業(yè)資本運作獎勵申請表