2021年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告

 

根據(jù)《證券法》,2020年3月起證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試(以下簡稱“考試”)為水平評(píng)價(jià)類考試�，F(xiàn)就2021年10月考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、考試時(shí)間及費(fèi)用 　　

考試時(shí)間:2021年10月30日至31日 　　

考試費(fèi)用:61元/科 　　

交費(fèi)方式:網(wǎng)上交費(fèi) 　　

報(bào)名交費(fèi)時(shí)間:2021年9月17日15時(shí)至9月30日12時(shí) 　　

退費(fèi)時(shí)間:2021年9月19日15時(shí)至9月30日12時(shí) 　　

二、 考試報(bào)名條件 　　

(一)一般從業(yè)資格考試 　　

1、報(bào)名截止日年滿18周歲; 　　

2、具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中及以上文化程度; 　　

3、具有完全民事行為能力。 　　

(二)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試 　　

一般從業(yè)資格考試合格的人員,均可參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。 　　

三、 考試科目、范圍及題型 　　

(一)考試科目 　　

考試安排為“一般從業(yè)資格考試”和“專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試”5個(gè)科目。 　　　　

考試類別	考試科目
一般從業(yè)資格考試	《證券市場基本法律法規(guī)》 　　《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》
專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試	《投資銀行業(yè)務(wù)》 　　(保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試) 　　《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》 　　(證券分析師勝任能力考試) 　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)》 　　(證券投資顧問勝任能力考試)

　　

(二)考試范圍 　　

1、一般從業(yè)資格考試的考試范圍 　　

參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》 (詳見http://m.bsap-park.com.cn/zq/zhinan/kaoshidagang.html) 　　

2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試的考試范圍 　　

“保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試” 　參考《保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試(2021)》(詳見http://m.bsap-park.com.cn/zq/zhinan/kaoshidagang.html) 　　

“證券分析師勝任能力考試”  參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》(詳見 http://m.bsap-park.com.cn/zq/zhinan/kaoshidagang.html) 　　

“證券投資顧問勝任能力考試”  參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》(詳見http://m.bsap-park.com.cn/zq/zhinan/kaoshidagang.html) 　　

(三)考試形式及考試題型 　　

1、一般從業(yè)資格考試 　　

考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為100題,考試時(shí)間為120分鐘,60分及以上視為合格成績。 　　

2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試 　　

考試采取閉卷機(jī)考形式,題型均為單項(xiàng)選擇題,考試題量均為120題,考試時(shí)間為180分鐘,60分及以上視為合格成績。 　　

(四)考試城市(41個(gè)) 　　

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、�？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海。 　　

提示:考生報(bào)名成功后,請(qǐng)考生關(guān)注所報(bào)考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請(qǐng)考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試;如果報(bào)名后考區(qū)不能正常組織考試,協(xié)會(huì)將取消當(dāng)?shù)乜荚?并為已報(bào)考考生辦理退款。 　　

四、臺(tái)灣同胞報(bào)考注意事項(xiàng) 　　

為貫徹落實(shí)《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào))的精神,為臺(tái)灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,持有(包含曾于最近三年內(nèi)持有)臺(tái)灣證券執(zhí)業(yè)證照的臺(tái)灣合法居民,可按照規(guī)定的簡化程序考試及執(zhí)業(yè)。報(bào)名和考試需使用臺(tái)灣居民來往大陸通行證(臺(tái)胞證)或港澳臺(tái)居民居住證。具體安排詳見《關(guān)于臺(tái)灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書有關(guān)事項(xiàng)的公告》http://www.sac.net.cn/tzgg/201806/t20180601_135526.html。 　　

五、準(zhǔn)考證打印 　　

報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間和考場地址將在準(zhǔn)考證中明示。 　　

六、考試紀(jì)律要求 　　

(一)考生必須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫的有效證件參加考試。身份證過期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場。 　　

(二)考生進(jìn)入考場須按照監(jiān)考老師要求就座。 　　

(三)考試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場指定位置,請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場,以防丟失。 　　

(四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場,否則將按一般違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。 　　

七、考試成績 　　

保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測試成績單在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印。 　　

其他考試科目成績合格可取得“成績合格證”,成績合格證在協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試成績查詢窗口下載、打印,一般從業(yè)資格考試成績長年有效。如對(duì)考試有異議,考生應(yīng)當(dāng)在成績公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出,否則將不予受理。 　　

八、考試違紀(jì)處理 　　

參加考試人員發(fā)生違紀(jì)行為的,協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)對(duì)違紀(jì)考生給予處理:包括取消當(dāng)場考試成績、禁考一至兩年的處分,并將違紀(jì)情況記入誠信信息管理系統(tǒng);對(duì)于在協(xié)會(huì)登記的證券從業(yè)人員嚴(yán)重違紀(jì)的,協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分。考場紀(jì)律、違紀(jì)處理和違紀(jì)申訴詳見《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場須知》 　　

(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。 　　

九、特別提示 　　

(一)首次報(bào)名考生需進(jìn)行注冊(cè)并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片,照片切勿進(jìn)行修圖處理,否則因照片比對(duì)無法通過將影響正�？荚�。已提交注冊(cè)照片的,如存在上述問題,應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。 　

　(二)考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(www.sac.net.cn),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個(gè)人信息。 　

　(三)協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可提供證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題,騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。 　

　(四)考場采用專業(yè)設(shè)備對(duì)考試進(jìn)行全程監(jiān)測,對(duì)利用通訊設(shè)備、專用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違紀(jì)行為,協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí),將向公安機(jī)關(guān)反映。 　

　(五)對(duì)于試卷作答高度雷同、經(jīng)他人舉報(bào)有作弊行為或存在其他作弊嫌疑的,事后一經(jīng)查實(shí),協(xié)會(huì)將認(rèn)定為考試作弊,并按相關(guān)規(guī)定處理。 　

　(六)協(xié)會(huì)已與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違紀(jì)考生信息交互機(jī)制,對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀(jì)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)考試。 　

　(七)考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)人員資格考試真題名義行騙,向考生售賣無線接聽設(shè)備和專用作弊工具非法為考生提供試題和答案等問題的確切線索,可向協(xié)會(huì)或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。考試過程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會(huì)舉報(bào)。 　　

十、防疫措施 　　

(一)考生需承諾考前14天內(nèi)體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,無境外和境內(nèi)中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時(shí)簽字承諾。 　

　(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場進(jìn)行消毒。 　

　(三)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異�；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。 　

　(四)考點(diǎn)如需提供有效期內(nèi)核酸檢測陰性證明等其他特殊防疫要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)通過短信提示告知,請(qǐng)考生按照提示要求做好準(zhǔn)備,不能滿足條件的請(qǐng)考生與在線客服聯(lián)系退款事宜。 　　

十一、考試咨詢 　　

如有疑問,請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。 　

　特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 2021年9月16日