根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件，即可申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無須通過專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2021年證券考試計(jì)劃，2021年第三次證券從業(yè)資格考試將于10月30、31日進(jìn)行

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生，可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

(一)報(bào)名交費(fèi)時(shí)間：9月16日15時(shí)～9月30日12時(shí)

(二)考試費(fèi)用：

卷一：人民幣1100元/卷

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六：人民幣1210元/卷

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

退考退費(fèi)時(shí)間：9月17日15時(shí)～9月30日12時(shí)

逾期不再接受退考退費(fèi)。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民，并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即：

1.在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員；或

2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或

3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

香港資格考試成績可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照；或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六，并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、三、五、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。

五、考試成績查詢

考生可于考試后約14個(gè)工作日通過香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生，須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序，請(qǐng)按照《考試手冊(cè)》(附件2)第8.1項(xiàng)之提示。
六、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定：

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格：

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六：因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢電話：(852)22311222(選擇語言后按1)

Email：licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報(bào)考的問題，請(qǐng)咨詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢電話：0531-66680773

Email：kaoshi@sac.net.cn

七、考試教材

考試綱要詳見附件1。

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本�？忌�可根據(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。

*《證券及期貨條例》及其附屬法例

*由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

*香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk

*香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk

*香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/

*強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)�？忌�可通過香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

地址：香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室

網(wǎng)址﹕www.hksi.org

熱線﹕(852)31206100

電子郵箱﹕exam@hksi.org

十、防疫措施

(一)考生需承諾考前14天體溫不超過37.3度，無感冒、咳嗽等癥狀，健康碼為綠色，近14天中沒有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史，居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸，并在考試簽到時(shí)簽字承諾。

(二)考試期間，考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位，同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場進(jìn)行消毒。

(三)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫，如健康碼提示異常或體溫超過37.3度，監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外，考試期間要求考生全程佩戴口罩。

(四)考點(diǎn)如需提供有效期內(nèi)核酸陰性檢測證明等其他特殊防疫要求的，協(xié)會(huì)將及時(shí)通過短信和郵件提示告知，請(qǐng)考生按照提示要求做好準(zhǔn)備，不能滿足條件的請(qǐng)考生與在線客服聯(lián)系退款事宜。

特此公告。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2021年9月15日

附件下載：

考試綱要.rar

考試手冊(cè).pdf