2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第3號(hào)）

根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡(jiǎn)稱“CEPA”),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的發(fā)牌條件,即可申請(qǐng)相關(guān)牌照,而無(wú)須通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、考試時(shí)間及地點(diǎn)

考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個(gè)城市,具體考試地點(diǎn)見(jiàn)準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時(shí)間登錄打印準(zhǔn)考證。

二、報(bào)名日期及費(fèi)用

(一)報(bào)名交費(fèi)時(shí)間:9月16日15時(shí)～9月30日12時(shí)

(二)考試費(fèi)用:

卷一:人民幣1100元/卷

卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六:人民幣1210元/卷

符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時(shí)繳納報(bào)名費(fèi)用。

退考退費(fèi)時(shí)間:9月17日15時(shí)～9月30日12時(shí)

逾期不再接受退考退費(fèi)。

三、報(bào)考資格

報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民,并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:

1.在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的證券從業(yè)人員;或

2.擁有中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

3.擁有中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

四、考試形式及合格線

香港資格考試成績(jī)可用于申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過(guò)卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的代表牌照;或在3年內(nèi)通過(guò)卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)相關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六及十六)沒(méi)有通過(guò)考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六及十六的考試可在未通過(guò)卷一的情況下直接報(bào)考。

*申請(qǐng)為保薦人(代表)除須通過(guò)相關(guān)考卷外,申請(qǐng)人還須維持作為香港證監(jiān)會(huì)第6類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)的持牌人士。

有關(guān)申請(qǐng)香港證監(jiān)會(huì)牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站。

五、考試成績(jī)查詢

考生可于考試后約14個(gè)工作日通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績(jī)。未曾使用香港證券及投資學(xué)會(huì)電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先啟動(dòng)(請(qǐng)勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會(huì)記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請(qǐng)按照《考試手冊(cè)》(附件 2)第8.1項(xiàng)之提示。

六、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè),便可從事不同類(lèi)別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類(lèi)受規(guī)管活動(dòng)如下:

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照(通過(guò)卷一考試后),應(yīng)按照下列對(duì)照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會(huì)受規(guī)管活動(dòng)之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請(qǐng)的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會(huì)關(guān)于從事保薦人工作的第6類(lèi)(就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn))持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請(qǐng)牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會(huì)下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會(huì)的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過(guò)香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請(qǐng)參閱香港證券及投資學(xué)會(huì)《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊(cè)》內(nèi)的附錄一。

有關(guān)申請(qǐng)香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請(qǐng)咨詢香港證監(jiān)會(huì)的發(fā)牌科。

咨詢電話:(852) 22311222(選擇語(yǔ)言后按1)

Email: licensing@sfc.hk

有關(guān)考試報(bào)考的問(wèn)題,請(qǐng)咨詢中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考試組織部。

咨詢電話: 0531-66680773

Email: kaoshi@sac.net.cn

七、考試教材

考試綱要詳見(jiàn)附件1。

成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)》(電子版)一本。考生可根據(jù)《溫習(xí)手冊(cè)》準(zhǔn)備考試。

此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

* 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址:www.sfc.hk

* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊(cè)最新的資料。

八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會(huì)

香港證券及投資學(xué)會(huì)為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動(dòng)及國(guó)際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)�？忌�可通過(guò)香港證券及投資學(xué)會(huì)了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

九、香港證券及投資學(xué)會(huì)聯(lián)系方式

地址:香港干諾道中111號(hào)永安中心5樓510室

網(wǎng)址﹕www.hksi.org

熱線﹕(852)31206100

電子郵箱﹕exam@hksi.org

十、防疫措施

(一)考生需承諾考前14天體溫不超過(guò)37.3度,無(wú)感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒(méi)有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒(méi)有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時(shí)簽字承諾。

(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

(三)考生進(jìn)入考場(chǎng)需出示未見(jiàn)異常健康碼并配合測(cè)溫,如健康碼提示異�；蝮w溫超過(guò)37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

(四)考點(diǎn)如需提供有效期內(nèi)核酸陰性檢測(cè)證明等其他特殊防疫要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)通過(guò)短信和郵件提示告知,請(qǐng)考生按照提示要求做好準(zhǔn)備,不能滿足條件的請(qǐng)考生與在線客服聯(lián)系退款事宜。

特此公告。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 2021年9月15日

附件下載：

考試綱要.rar

考試手冊(cè).pdf