2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）

根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照,而無須通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。

現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項公告如下:

　　一、考試時間及地點

考試試卷	考試日期	考試時間
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	2021年7月3日 　　(星期六)	14:00～15:30
卷二《證券規(guī)例》		16:00～17:00
卷三《衍生工具規(guī)例》
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》

　　考試地點:北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市,具體考試地點見準(zhǔn)考證。

　　提示:考生報名成功后,請考生關(guān)注所報考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試;如果報名后考區(qū)不能正常組織考試,協(xié)會將取消當(dāng)?shù)乜荚?并為已報考考生辦理退款。

　　二、報名日期及費(fèi)用

　　(一)報名時間:5月18日15時～6月16日15時

　　(二)報名費(fèi)用:

　　卷一:人民幣1100元/卷

　　卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六:均為人民幣1210元/卷

　　符合報考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報名,并按指定的方式及時繳納報名費(fèi)用。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民,并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:

　　1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的證券從業(yè)人員;或

　　2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

科目	考試形式	題量/道	考試時長/分	合格線
卷一《基本證券及期貨規(guī)例》	閉卷機(jī)考	60	90	70%
卷二《證券規(guī)例》		40	60
卷三《衍生工具規(guī)例》
卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》
卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》
卷十六《保薦人(代表)》

注:考生可于考試后約14個工作日通過香港證券及投資學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請按照考試手冊第8.1項之提示。

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、三、五、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站。

五、考試成績查詢

考生可于考試后約14個工作日透過香港證券及投資學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站(https://login.hksi.org/login)查閱其考試成績。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請按照資格考試手冊第8.1項之提示。

六、背景資料

關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

內(nèi)地證券備案類型或 　　期貨、基金執(zhí)業(yè)資格類型	香港牌照列出的受規(guī)管活動
一般證券業(yè)務(wù) 　　(已通過證券交易�？瓶荚�)	證券交易 　　(第一類受規(guī)管活動)
一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù) 　　(已通過證券投資分析�？瓶荚�)	就證券提供意見 　　(第四類受規(guī)管活動)
一般證券業(yè)務(wù) 　　(已通過證券發(fā)行與承銷專科考試)	就機(jī)構(gòu)融資提供意見 　　(第六類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過期貨專科考試)	期貨合約交易 　　(第二類受規(guī)管活動)
期貨執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過期貨�？瓶荚�)	就期貨合約提供意見 　　(第五類受規(guī)管活動)
基金執(zhí)業(yè)資格 　　(已通過證券投資基金專科考試)	提供資產(chǎn)管理 　　(第九類受規(guī)管活動)

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

職位	受規(guī)管活動	證券及期貨從業(yè)員資格考試 　　(香港資格考試)
負(fù)責(zé)人員	第1類 證券交易; 　　第4類 就證券提供意見;	卷一及卷二
	第2類 期貨合約交易 　　第5類 就期貨合約提供意見	卷一及卷三
	第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見	卷一及卷五
	第9類 提供資產(chǎn)管理	卷一及卷六
代表	第1類 證券交易 　　第2類 期貨合約交易 　　第4類 就證券提供意見 　　第5類 就期貨合約提供意見 　　第6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見 　　第9類 資產(chǎn)管理	卷一

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話: 010-66575797

　　Email: kaoshi@sac.net.cn

　　七、考試教材

　　成功報考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本�？忌�可根據(jù)《溫習(xí)手冊》準(zhǔn)備考試。

　　此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所網(wǎng)址:www.hkex.com.hk

　　* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計劃管理局網(wǎng)址:www.mpfa.org.hk

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新。考生在考試前應(yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

　　八、考試綱要

　　卷一 基本證券及期貨規(guī)例

第1章:香港金融業(yè)監(jiān)管概覽

第2章:相關(guān)香港法例及《公司條例》的原則

第3章:《證券及期貨條例》

第4章:發(fā)牌及注冊與附屬法例

第5章:業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系

第6章:業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī)

第7章:在香港交易所的參與

第8章:取得公開資本

第9章:市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

　　卷二 證券規(guī)例

第1章: 監(jiān)管架構(gòu)

第2章: 相關(guān)附屬法例的規(guī)定

第3章: 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管

第4章: 買賣于香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)交易的證券

第5章: 其他證券活動

第6章: 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具

第7章: 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法

　　卷三 衍生工具規(guī)例

第1章: 監(jiān)管架構(gòu)

第2章: 發(fā)牌及注冊

第3章: 客戶證券及款項

第4章: 業(yè)務(wù)操守

第5章: 備存記錄及合約限量及申報

第6章: 期貨交易與交收

第7章: 場外衍生工具交易、匯報及結(jié)算

第8章: 主要的海外期貨交易所及結(jié)算所概覽

　　卷五 機(jī)構(gòu)融資規(guī)例

第1章: 法律及監(jiān)管架構(gòu)和操守準(zhǔn)則概覽

第2章: 在香港聯(lián)合交易所有限公司(“聯(lián)交所”)上市

第3章: 公司收購、合并及股份回購

第4章: 其他事項

　　卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

第1章:一般監(jiān)管架構(gòu)

第2章:后勤部門的監(jiān)察事宜

第3章:資產(chǎn)管理規(guī)例

第4章:失當(dāng)行為

　　卷十六 保薦人(代表)

第1章:一般架構(gòu)

第2章:《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序

第3章:籌備首次公開招股的任務(wù)

第4章:籌備上市申請

第5章:盡職審查

第6章:于刊發(fā)招股章程后

　　九、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會

　　香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)�？忌�可通過香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　十、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式

　　地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室

　　網(wǎng)址﹕www.hksi.org

　　熱線﹕(852)31206100

　　電子郵箱﹕exam@hksi.org

　　十一、防疫措施

　　(一)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異�；蝮w溫超過37.3℃不能入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考試期間,考點將提供有效安全間隔距離的座位,同時各考點會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

中國證券業(yè)協(xié)會
2021年5月14日

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考試綱要.rar

考試手冊.pdf