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個(gè)人無(wú)法申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè),需要通過(guò)機(jī)構(gòu)注冊(cè)

2021-03-02 16:04     來(lái)源:中國(guó)會(huì)計(jì)網(wǎng)     

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于3月27日在全國(guó)28個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格考試,報(bào)名時(shí)間為2月19日-3月7日

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,并授權(quán)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員進(jìn)行資質(zhì)管理。基金行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,在從事基金業(yè)務(wù)前應(yīng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

個(gè)人無(wú)法申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè),需要通過(guò)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。基金從業(yè)成績(jī)有效期到了有兩種處理方式:①重新參加基金從業(yè)資格考試;②補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三的,可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。

基金從業(yè)資格注冊(cè)條件根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))等規(guī)定,從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)前應(yīng)注冊(cè)取得基金從業(yè)資格,申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(1)通過(guò)從業(yè)資格考試;

(2)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(3)最近三年未受到刑事處罰;

(4)未被金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織采取禁入措施,或者禁入期已滿;

(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

(6)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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